Банк России лишил лицензии ЗАО «Профинвестсервис» за многочисленные нарушения

Служба Банка России по финансовым рынкам сообщила об аннулировании лицензий «Профинвестсервиса» за нарушения положений законов об отмывании денег и неправомерном использовании инсайдерской информации.
Как сообщили в ЦБ, основанием для принятия решения послужили «неоднократные в течение одного года нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах». В частности, «Профинвестсервис» уличили в нарушениях положений федеральных законов «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ».

Нарушения в деятельности компании нашли и при заключении нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Общий перечень нарушений ЗАО «Профинвестсервис», допущенные обществом в период с 2011 по 2013 годы:

    - в ходе проведения проверки общество неоднократно предоставляло неполную и недостоверную информацию;
    - общество не обеспечило получение почтовых отправлений по своему адресу места нахождения;
    - размер собственных средств общества не соответствовал нормативам достаточности собственных средств, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
    - анкеты клиентов общества не содержали отметку об оценке присвоенной степени (уровне) риска клиенту; общество не обновляло информацию о клиентах;
    - в список инсайдеров общества не были включены члены совета директоров; списки инсайдеров общества не содержали информацию о внесенных изменениях и передавались организатору торговли с нарушением установленного срока;
    - общество нарушило требования законодательства Российской Федерации относительно рекламы услуг, связанных с доверительным управлением;
    - общество не направляло учредителю управления уведомления об уменьшении стоимости портфеля;
    - общество нарушило требования к осуществлению управления ценными бумагами в интересах учредителя управления в соответствии с условиями договора доверительного управления;
    - общество начислило проценты на переданные в доверительное управление денежные средства и выплачивало гарантированный доход учредителям управления из собственных средств;
    - регистр внутреннего учета сделок с ценными бумагами и регистр внутреннего учета денежных средств и расчетов по сделкам и операциям с ценными бумагами не содержали всей необходимой информации;
    - общество нарушило порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Скандалы вокруг «Профинвестсервиса»
26 апреля сотрудники отдела по борьбе с коррупцией МВД по Челябинской области провели обыск и выемку документов в Фонде содействия кредитованию малого предпринимательства в здании Минэкономразвития. Оперативникеов интересовали документы, касающихся перевода 20 млн рублей на счета «Профинвестсервиса». Как сообщили в Минэкономразвития Челябинской области, директор Фонда содействия кредитованию малого предпринимательства Андрей Лазарев (теперь уже бывший) без согласования с ведомством Елены Мурзиной и попечительским советом Фонда вложил 20 млн в инвестиционное товарищество ЗАО «Профинвестсервис», соучредителем которого он является.

Недостачу в имущественном взносе Фонде содействия кредитованию малого предпринимательства в размере 20 млн рублей обнаружили специалисты Минэкономразвития в ходе подготовки отчета за 1 квартал 2013 года. На требование министерства вернуть выданные Фондом компании «Профинвестсервис» средства, Андрей Лазарев не откликнулся.

В интервью Андрей Лазарев заявил, что был уволен под предлогом нарушения регламента Фонда.

    «Я не согласен с формальной причиной своего увольнения, — заявил Лазарев. — Однако я уполномочен распоряжаться траншами в размере до 47 млн рублей».

«Профинвестсервис». Справка

По итогам 2012 года компания «Профинвестсервис» возглавила рейтинг региональных инвестиционных компаний.

Оборот компании от деятельности за 9 мес. 2012 году составил 3990,5 млн рублей.
Оборот компании от деятельности в первом полугодии 2012 году составил 1732,14 млн рублей.

Оборот компании от деятельности 2011 году насчитывал 118,4 млн при размере собственных средств в 35,3 млн рублей (по состоянию на 1 ноября 2012).